На каждого клиента, который отображён в квартальном отчёте, должна быть заполнена Анкета, а на юрлицо - собрано досье.
Требования к документам Юридического лица (ООО) изложены в Приложении № 4 к Правилам внутреннего контроля (ПВК):
Анкета ЮЛ (Приложение 6)
Анкета ФЛ на уполномоченного представителя ЮЛ, действующего на основании Устава (единоличный исполнительный орган) (Приложение 5).
Анкета ФЛ на бенефициарного владельца ЮЛ (Приложение 5).
Анкета ФЛ или ЮЛ на выгодоприобретателя ЮЛ (при наличии) (Приложение 5 или 6).
Все отчёты (по требованию Росфинмониторинга) должны направляться в Росфинмониторинг начиная с даты открытия личного кабинета. Анкеты нужно заполнять и подготавливать с момента открытия личного кабинета.
Действия при работе с новым клиентом:
заключить договор;
заполнить Анкету;
проверить по перечню (если клиент попал в перечень, то Вы не должны с ним работать).