Правила функционирования ГИИС ДМДК

Государственная интегрированная информационная система в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (сокращённо - ГИИС ДМДК) представляет собой цифровую платформу, предназначенную для обеспечения полной прослеживаемости продукции из драгоценных металлов и драгоценных камней - от добычи сырья до реализации конечному потребителю.

Система создана для оцифровки оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, а также обеспечения взаимодействия участников рынка, органов государственного контроля и надзора. Основная цель ГИИС ДМДК - сделать рынок драгоценных металлов и камней прозрачным, исключить «серые» схемы оборота и обеспечить контроль на всех этапах: производство, хранение, реализация и отгрузка.

Оператором системы выступает Министерство финансов Российской Федерации, а непосредственный контроль за деятельностью участников рынка и соблюдением правил функционирования ГИИС ДМДК осуществляет Федеральная пробирная палата. При планировании работы с ювелирными изделиями важно заранее изучить правила ГИИС ДМДК — это поможет избежать нарушений.

Правовая база функционирования ГИИС ДМДК

Нормативно-правовую основу функционирования ГИИС ДМДК составляют следующие документы:

1. Федеральный закон от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях». Это основной закон, регулирующий оборот драгоценных металлов и драгоценных камней в Российской Федерации.

2. Постановление Правительства РФ от 26 февраля 2021 г. № 270. Данным постановлением утверждены Правила функционирования ГИИС ДМДК.

3. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», устанавливающий требования к внутреннему контролю для участников рынка ДМДК

4. Нормативные акты Минфина России. Они обеспечивают мониторинг применения Правил и представляют предложения о продлении срока их действия

5. Акты Федеральной пробирной палаты регулируют порядок постановки на специальный учёт и требования к участникам рынка.

Кто обязан подключиться к ГИИС ДМДК

Чтобы легально участвовать в обороте драгоценных металлов, компании обязаны соблюдать правила ГИИС ДМДК. В соответствии с Правилами функционирования ГИИС ДМДК, подключению к системе подлежат следующие категории участников оборота драгоценных металлов и драгоценных камней:

• Производители и переработчики - добыча, переработка, аффинаж драгметаллов.

• Аффинажные организации - очистка металлов до стандартов. С 1 сентября 2026 года вводится запрет принимать на аффинаж металлы без подтверждённой прослеживаемости в ГИИС.

• Ювелирные предприятия - изготовление, огранка, ремонт (только состоящие на специальном учёте).

• Ломбарды – вносят сведения о невостребованных изделиях, обращённых взыскание, скупке лома и иных операциях с ценностями.

• Экспортёры и импортёры - ввоз/вывоз драгметаллов, камней и изделий, включая поставки из стран ЕАЭС.

• Юридические лица и ИП на специальном учёте в пробирной палате.

• Кредитные организации - положения о подключении не распространяются на ЦБ РФ и кредитные организации. То есть банки не подключаются к ГИИС ДМДК как участники оборота в том же смысле, что и производители или ювелиры.

Подключение к ГИИС ДМДК является обязательным для всех перечисленных категорий участников рынка. Исключения составляют случаи, предусмотренные международными договорами Российской Федерации.

Основные правила функционирования ГИИС ДМДК

Правила функционирования ГИИС ДМДК устанавливают строгий порядок учёта всех операций с драгоценными металлами и камнями. Правила работы в системе включают несколько ключевых требований, которые должен соблюдать каждый участник:

• Регистрация и доступ - постановка на спецучёт в Пробирной палате, получение УКЭП, регистрация на портале.

• Внесение сведений - данные передаются в установленных форматах с использованием электронных документов.

• Сроки и полнота - информация должна быть достоверной; по каждому факту оборота – не позднее 5 календарных дней, при розничной продаже – не позднее 3 дней.

• Идентификация и маркировка - каждой партии и изделию присваивается УИН, наносится двухмерный штриховой код, именник и пробирное клеймо.

• Хранение документов - все акты, накладные, отчёты и ярлыки должны храниться и предъявляться при проверках.

Эти правила детализированы в Постановлении Правительства РФ № 270 и нормативных актах Минфина и Пробирной палаты.

Порядок подключения и регистрации в ГИИС ДМДК

Процедура подключения включает в себя несколько этапов, а именно:

1. Постановка на специальный учёт в Федеральной пробирной палате – обязательное условие для всех участников.

2. Получение УКЭП на руководителя организации или ИП – для подписания и обмена документами с системой.

3. Регистрация на портале ГИИС – ввод реквизитов компании (ИНН, ОГРН/ОГРНИП, адрес, виды деятельности) и паспортных данных руководителя.

4. Настройка рабочего места – установка корневых сертификатов и сертификата ГИИС в доверенные центры.

5. Настройка интеграции с внутренними производственными системами для автоматической загрузки данных.

Регистрация проводится на безвозмездной основе. Доступ к подсистемам предоставляется в зависимости от уровня прав участника.

Какие сведения вносятся в систему

Правила функционирования ГИИС ДМДК определяют, какие сведения и в какие сроки участники рынка должны вносить в систему. Участники оборота драгоценных металлов и драгоценных камней обязаны вносить в ГИИС ДМДК информацию о движении продукции на всех этапах оборота: производство, реализация, хранение и отгрузка.

Сведения, вносимые в ГИИС ДМДК:

• информация о произведённых/реализованных аффинированных металлах с двухмерным штриховым кодом и УИН;

• сведения об остатках (в том числе уточнённые по итогам инвентаризации);

• данные о каждом факте оборота;

• сведения о регистрации продукции при вводе в оборот;

• уникальный идентификационный номер (УИН) - формируется системой для слитков и ювелирных изделий.

Сроки: по каждому факту оборота - не позднее 5 календарных дней; при розничной продаже - не позднее 3 календарных дней.

Маркировка изделий

Маркировка ювелирных изделий - это нанесение в соответствии с Правилами функционирования ГИИС ДМДК двухмерного штрихового кода непосредственно на ювелирное изделие и (или) на материальный носитель (бирку, ярлык).

Обязательные элементы маркировки включают:

• Двухмерный штриховой код - наносится на изделие или бирку/ярлык по ГОСТ Р 57302-2016. С 1 марта 2024 года обязателен непосредственно на изделии (кроме исключений).

• Именник - клеймо завода-изготовителя.

• Государственное пробирное клеймо - обязательно для отечественных и ввозимых ювелирных изделий (подлежат опробованию и клеймению).

• Ярлык - сопровождающий документ с уникальным идентификационным номером.

Исключения (маркировка добровольная или не требуется): серебряные изделия, монеты из драгметаллов, предметы исторической/художественной/научной/культурной ценности, а также изделия без достаточного места для кода.

Порядок подключения и регистрации в ГИИС ДМДК

Подключение к ГИИС ДМДК осуществляется в несколько этапов:

1. Постановка на специальный учёт в Федеральной пробирной палате - обязательное условие.

2. Получение УКЭП на руководителя (для подписания и обмена документами с системой).

3. Регистрация на портале - требуются реквизиты компании (ИНН, ОГРН/ОГРНИП, адрес, ОКВЭД) и паспортные данные руководителя.

4. Настройка рабочего места - установка корневых сертификатов и сертификата ГИИС ДМДК.

5. Настройка интеграции с производственными системами для автоматической загрузки данных.

Регистрация осуществляется на безвозмездной основе. Доступ к подсистемам системы предоставляется в соответствии с уровнем доступа участника.

Технические требования к участникам

Правила ГИИС ДМДК устанавливают требования к программно-аппаратным средствам участников. Участники могут использовать штатное ПО ГИИС или собственное для автоматической загрузки данных. Необходимо устройство для внесения данных и подписания УКЭП, а также оборудование для нанесения и считывания идентификаторов.

Минимальные требования: процессор Intel i3, ОЗУ от 8 ГБ, диск от 100 ГБ, монитор 21" (1920×1080), ОС Windows (7–10) или Astra Linux CE/SE. Для транспортного модуля достаточно ПК с x64 от 1,5 ГГц, ОЗУ 512 МБ, диск 50 ГБ. Интеграция с системами участников - бесплатно через СМЭВ.

Контроль и надзор за соблюдением правил

Контроль за соблюдением правил функционирования ГИИС ДМДК осуществляют уполномоченные надзорные органы. К ним относятся:

1. Федеральная пробирная палата - основной орган контроля в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней. Осуществляет контроль за постановкой на специальный учёт, маркировкой изделий и соблюдением требований к работе в системе.

2. Территориальные инспекции пробирного надзора - осуществляют контроль на местах.

3. Росфинмониторинг - осуществляет контроль за соблюдением требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путём.

4. Министерство финансов Российской Федерации - обеспечивает мониторинг применения Правил.

ГИИС ДМДК обеспечивает круглосуточную непрерывную работу, за исключением перерывов на регламентные и технологические работы. Система также обеспечивает автоматическую форматно‑логическую проверку сведений, размещаемых в ГИИС ДМДК, и ведение электронных журналов учёта действий и операций.

Ответственность за нарушение правил функционирования ГИИС ДМДК

За нарушение правил функционирования ГИИС ДМДК установлена административная ответственность. Минфином подготовлены поправки в статью 15.47 КоАП, которые вводят штрафы за непредставление в срок сведений в ГИИС ДМДК.

Размеры штрафов:

Ответственность наступает если:

• нарушены правила учёта драгоценных металлов, драгоценных камней или продукции из них;

• не представлена отчётность по установленным формам о движении таких ценностей (в любом виде и состоянии);

• в отчётности содержатся недостоверные сведения о фактическом расходе;

• не предоставлена информация в государственную интегрированную информационную систему в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, камней и изделий из них на всех этапах.

Обсуждается возможность введения дифференцированной ответственности: за первое нарушение - предупреждение или минимальный штраф, а также возможность введения переходного периода неприменения штрафов сроком от 6 до 12 месяцев. Однако на текущий момент требования к полноте и достоверности передаваемых данных остаются обязательными.

Чем может помочь НПЦФМ

Научно-практический центр финансового мониторинга оказывает профессиональную помощь участникам рынка драгоценных металлов и драгоценных камней. Нужна помощь с ГИИС ДМДК? Доверьте решение своих задач профессионалам – свяжитесь с НПЦФМ, и наши специалисты предоставят исчерпывающие консультации по всем вопросам.